48家期货公司诚信评估未得满分 抓好合规稳健经营才能不留遗憾

2019-11-01 02:00:01 来源: 作者:王宁 华资实业20%大肉分享

  继发布行业分类评级后,日前,中国期货业协会(以下简称“中期协”)又向业内发布了“期货公司2018年诚信评估结果”的通知。据悉,去年合计有48家期货公司因被采取监管措施而未能够得到满分,其中包括了多家业内知名公司,例如国投安信期货格林大华期货一德期货新湖期货弘业期货(港股03678)等。

  北京某期货公司高管向《证券日报》记者表示,随着行业的快速发展,监管层对机构也有了新的合规要求,从被扣分情况来看,期货公司的合规经营发展水平还需要进一步提升。具体来看,未能够得到满分的公司包括了许多知名机构,可见稳健的合规发展应当是全体机构重视的因素。

  有公司被多次采取监管措施

  自期货业推进行业诚信建设,欲建立完善行业诚信评估机制起,期货公司诚信评估结果会每年发布。 “期货公司2018年诚信评估结果”的通知显示,有公司甚至还被多次采取监管措施。

  中期协表示,在征求行业意见的基础上,经理事会审议通过发布了《期货公司诚信评估方案》(以下简称《方案》),用于规范和指导期货行业诚信评估、结果使用等具体工作。现根据《方案》发布期货公司2018年诚信评估结果,望各公司以本次发布为契机,积极做好诚信建设工作,严格规范自身经营行为,努力提高合规意识,共同营造“守信光荣、失信可耻”的良好行业氛围。

  据记者了解,包括国投安信期货、广发期货、鲁证期货(港股01461)、一德期货、中国国际期货、格林大华期货、新湖期货、中信建投(行情601066,诊股)期货、弘业期货、申银万国期货金瑞期货、和合期货等48家业内知名期货公司在内,均在去年被采取过监管措施而被扣分。

  北京某期货公司高管表示,近些年,行业快速发展所取得的成果已经得到了肯定,但期货公司的合规经营意识水平还有待提高,无论是监管还是自律层面,期货公司保持着合规经营的理念仍然是首要原则。“从这次公布的诚信评估结果来看,未能够取得满分的期货公司数量占据了行业的三分之一,可见,期货公司合规经营之路还是任重而道远的。监管层面对其要求也有所提高,合规发展仍是期货公司不容忽视的主要因素。”

  据悉,在此次公布的诚信评估结果中,多家期货公司均因被采取责令整改监管措施而被扣分。以国投安信期货为例,在去年12月29日曾被上海证监局采取出具责令改正措施而被扣分。而格林大华期货则因为在去年5月31日被北京证监局出具的警示函监管措施而被扣分。

  此外,在去年被扣分最多的要数和合期货。和合期货和旗下和合资产管理(上海)有限公司,在去年被山西证监局和中国证券投资基金业协会开出5张罚单,处罚内容包括了被采取监管措施、受到行政处罚和受到协会处理等。

  评估体系包含一票否决指标

  根据中期协一并公布的诚信评估体系内容来看,主要有六方面:一票否决指标、受到行政处罚、被采取监管措施、受到协会处理、受到交易所处理、其他失信行为;其中,一票否决指标最为严厉,期货公司一旦符合一票否决指标7项评分内容中任何一项的,诚信评估指标扣100分,公司得分为0分。

  在受到行政处罚方面,则面临着被扣5分至20分不等。例如期货公司被中国证监会采取“责令改正、给予警告”行政处罚的,扣15分;期货公司被中国证监会采取“没收违法所得、并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元,并处10万元以上50万元以下罚款”行政处罚的,扣20分;期货公司被其他行政监管部门行政处罚的,扣5分。

  在被采取监管措施方面,则有10个扣分情况,所扣分数从2分至60分不等。例如,期货公司被监管部门或派出机构采取“责令改正”监管措施的,扣2分;期货公司被监管部门或派出机构采取“暂不受理与行政许可有关文件”监管措施的,扣12分;期货公司被监管部门或派出机构采取“限制证券期货公司业务活动措施的,包括:限制或者暂停部分期货业务、撤销有关业务许可、关闭分支机构,或者限制分配红利、调拨和使用自有资金或者风险准备金、处置公司财产”的监督管理措施的,扣60分。

  值得一提的是,另有101家期货公司因合规经营在2018年的诚信评估中获得了满分。

关键词阅读:期货公司

责任编辑:付健青 RF13564
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